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平均每天“点名”一家!券商违规频现,监管开年密集开罚单

平均每天“点名”一家!券商违规频现,监管开年密集开罚单

因涉及违规营销、衍生品交易管理不当、资管业务违规、投行业务未勤勉尽责等,近日包括国盛证券、第一创业、招商证券、中信建投、浙商证券、平安证券等多家券商同日收到监管罚单。 据第一财经记者不完全统计,2025开年以来,至少已有14家券商遭到监管“点名”。 经纪业务仍为问题“高发区” 监管罚单显示,券商违规经纪业务仍是问题的高发区,分公司和营业部合规展业、从业人员执...